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金海军 | 知识产权实证分析[I]——创新、司法与公众意识
金海军 | 知识产权实证分析[I]——创新、司法与公众意识
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内容简介


本书以知识产权的实证分析为题,按专利、商标、著作权、司法与案例、公众调查等分类排列。在专利部分,重点在于专利制度与创新激励之间的关系;在商标部分,则集中在消费者调查与统计方法在商标法实践中的应用;著作权部分的三章全部是从国内发生的三起案件出发,借助实证与比较的研究,提出案件处理或立法改进的不同视角与结论;在司法案例的部分,分别以中国《**人民法院公报》的知识产权案例和美国联邦**法院的知识产权判例为研究对象,通过统计数据与实例分析,试图从实证的角度认识中、美两国在知识产权司法领域的共性与差别;*后一章是通过问卷调查的方式,探求中国社会公众的知识产权认知程度与意识水平,并与作者在十年前的同类调查进行比较,观察中国社会在这方面的变化。


作者简介


金海军,中国人民大学民商法学博士、美国华盛顿大学知识产权法学硕士、西南政法大学法学学士,1993~1995年从事律师工作,2001年起在中国人民大学法学院任教至今,现为法学院、知识产权学院教授。其间,于2014年春季任教于美国华盛顿大学法学院,2009年秋季学期在德国法兰克福大学担任客座教授,2005~2007年间先后在德国马普学会知识产权与竞争法研究所(慕尼黑)、美国哈佛大学法学院做访问学者。中国知识产权法学研究会常务理事,中国知识产权研究会理事,新华通讯社法律顾问。在中外文核心期刊发表专业论文20余篇,参编知识产权法教材5部,代表著作有《知识产权私权论》(专著,2004)、《商标与商号的权利冲突问题研究》(合著,2003)、《元照英美法词典》(合编,2003);译著有《著作权之道》(2008)、《知识产权法的经济结构》(2006)、《现代知识产权法的演进》(2006)、《公司法和商法的法理基础》(2005)等。


本书目录


从规范到实证的方法论意义(代总序) 

前言 

第1章中国在全球知识产权与技术创新版图中的新定位 

第2章雇员发明制度研究 

第3章我国专利资助政策对中小企业创新的影响 

第4章调查统计方法在商标诉讼案件中的应用 

第5章商标与通用名称问题的消费者调查方法 

第6章书信上的物权、著作权与隐私权及其相互关系 

第7章著作权、所有权与合同权利之关系 

第8章著作权的保护期限与公共领域 

第9章 中国知识产权经典案例的统计性分析 

第10章司法对技术创新影响的实证分析(Ⅰ) 

第11章司法对技术创新影响的实证分析(Ⅱ) 

第12章社会公众知识产权认知程度调查报告 

附录1 社会公众知识产权认知程度调查问卷 

附录22001年社会公众知识产权认知程度调查报告 

附录32001年社会公众知识产权认知程度调查问卷与基本数据统计 

参考文献 


前 言


本书是“知识产权实证分析系列”的**册,以“创新、司法与公众意识”为主题,阐述以下三个方面的问题:(一)知识产权之于创新的作用或影响;(二)知识产权法律制度的形成、解释与实施的过程,特别是以司法统计与典型案例为依据,剖析中外法院对于知识产权案件的司法裁判;(三)知识产权制度的社会基础,重点是社会公众对于知识产权制度的认知与意识。全书虽然从研究对象与内容构成上看,各章之间较为分散,但它们在本质上都属于不同层次的实证研究,故此可将其归为一册;同时,各章依据研究主题而可进行相应归类。


全书共分12章,按照专利、商标、著作权、司法活动、社会公众调查等研究主题而依次划分为5个部分。在各部分当中,再以问题为中心,形成相对集中的论述。


(1)专利制度与创新激励。

这一部分由前三章组成。它们结合中国的专利实践,从专利活动的国际比较、雇员发明制度、专利政策与中小企业等不同方面,阐述专利制度与创新激励之间的关系。


第1章运用大量的统计数据,从宏观角度为中国在全球知识产权与技术创新版图中进行定位。专利数量是衡量一国知识产权活动与技术创新水平的重要标志。无论是纵向对比还是与其他国家的横向比较,近十年来的专利增长数据表明,中国无疑已成世界知识产权大国,并且出现了若干具有国际水平的创新型企业,但是,与西方发达国家相比,中国的企业、大学和科研机构尚未形成规模化创新集群。


第2章研究的是雇员发明制度。除中国外,还包括了对德国、美国、日本、韩国等世界专利大国的对比分析。根据这些国家在雇员发明的权利归属和激励措施上的不同规则与实践,可以将它们的雇员发明制度归纳为几种模式:契约自由式(美国)、企业福利式(德国)、政府管制式(中国)、政府倡导式(日本、韩国)。一项法律制度的设计,既要借鉴先进国家的经验,也需要考虑本国经济发展水平与企业文化的不同特点。这同样适用于我国职务发明制度的改进。


第3章探讨专利资助政策对于中小企业创新活动的影响。上自中央政府,下到各级地方政府,我国近年来颁布了一系列专利资助政策。问题是,它们是否达到了鼓励创新的目标,特别是对中小企业的创新激励?从专利申请数量、专利授权数量以及企业研发投入等指标上看,专利资助政策与中小企业创新之间存在一定的正相关关系。同时,统计数据和案例分析也表明,政府的某些专利资助政策也存在弊端。假如不能找到更有效的替代方案,现实的做法是采取其他的配套控制措施,让该政策发挥积极效果,而尽量避免消极影响。


(2)商标纠纷案件的科学证据。

商标是否具有混淆之可能,以及商标与通用名称的认定,都是商标纠纷案件的关键性问题。第4、5章讨论了在我国商标纠纷案件中引入消费者调查方法以及相应之科学证据的必要性与可行性。


第4章旨在分析调查统计方法在商标诉讼案件中的应用现状与前景。我国《商标法》(2001年)第52条规定存在不足之处,即在认定侵犯商标权时,不应仅以商标近似与商品类似作为标准,而应当增设以相关公众的混淆可能性作为*终标准。2013年修改后的《商标法》第57条尽管弥补了这一不足,改采以相关公众的混淆可能性作为认定侵犯商标权的标准,但是,法院在审理商标案件时,仍然倾向于将消费者调查统计而获得的证据,一概排除。基于混淆可能性之标准在司法认定上的复杂性,应当考虑消费者调查证据的效力,并相应确立此类证据的采信标准。


第5章提出,商标的显著性是一个动态概念。显著性的得丧多寡与标识使用的时间、方式等密切相关。我国商标法承认通用名称可由长期使用获得显著性而成为商标,但长期未规定商标可能因丧失显著性而成为通用名称。然而,我国已经出现不少案件,要求对涉案名称为商标还是通用名称作出司法认定,其中涉及不少疑难问题。中、美两国在商标与通用名称认定的标准、方法上存在差异,特别是在消费者调查方法作为证据应用的可能性以及相关的实践上。随着2013年《商标法》的修改,尽管相关规则有所完善,但是,消费者调查方法实践仍付阙如。美国司法实践中关于通用名称认定的“热水瓶调查”与“特富龙调查”方法,值得我们关注与借鉴。


(3)著作权的多维度分析。

著作权部分由三章组成。它们分别以国内的三起著名案件为出发点,借助实证方法与比较研究,就案件处理提出有别于法院裁判的观点,并且对著作权立法改进提出意见。这里强调的是,需要从时间、空间、人物、关系等多维度考虑著作权问题,而非单纯的保护著作权一方之利益。


第6章讨论“钱钟书书信拍卖案”。此案引发了社会大众的广泛关注,其中涉及的法律问题也非常复杂。手写书信上承载着物权、著作权与隐私权。从著作权法角度而言,手写书信可以是文字作品,也可能构成美术(书法)作品。若认定手写书信为美术作品,则美术作品原件的所有人(收信人或受让人)享有原件之展览权,故其既可作为物权之所有人处分该信件(例如出售、拍卖或赠予图书馆收藏),也可将该信件以展览方式公之于众。若认定手写书信为文字作品,则收信人只能对书信原件进行物权处分,但不得以行使著作权之方式予以公开。尚需深入研究的问题是,对于尚未公开的书信,是否可以隐私权、发表权为由阻止他人的合理使用。


第7章涉及的“班禅头像雕塑案”虽为旧案,但其中关于著作权归属的问题,至今仍有待厘清。我国著作权法在法人作品、职务作品、定做作品(委托作品)等方面的规定不尽合理或清晰,在实践中易导致争议。著作权法应当确立以著作权首先属于作者为一般原则,在此基础上,尽量通过合同规则来解决可能出现的权利归属争议。权利用尽原则、合同默示条款等法律机制也可以用来解决作者与出资人之间的矛盾。


第8章探讨著作权保护期限与公共领域的问题,其中涉案作品是末代皇帝溥仪的自传《我的前半生》。此书著作权所产生的人事物议,可谓既多又杂,纷纷扰扰达半世纪之久,号称“天字**号案件”。本章截取的是的*后一场争议,即该书著作权人去世且无法定继承人的情况下,由何人继受的问题。具体而言:能否将无人继受的著作权收归国有?著作权保护期应当是确定不变的,还是可以提前终止的?这些问题背后的根本则在于,著作权保护的目的何在,以及与之相伴而生的公共领域有何意义?


(4)知识产权的司法统计与判例。

在司法与案例部分,本书分别以中、美两国**司法机关的司法实践为研究对象,通过统计数据与实例研讨,试图从实证的角度认识中、美两国在知识产权司法领域的共性与差别。


第9章以《**人民法院公报》自创刊至今30年来所编选的知识产权案例为样本,对我国知识产权经典案例进行统计分析。《公报》的特殊权威性,决定了《公报》知识产权案例构成我国重要而独特的一种司法资源。这些案例在知识产权司法实践与理论研究中具有重要意义。对之进行全面统计与分析,可以探讨其中呈现的诸多问题,例如不同类型知识产权案例处理结果的差异、地域性分布特点、涉外案例的胜诉率、专利无效案件、**法院知识产权案例的裁判形态等。


第10章和第11章则以美国联邦**法院在2012、2013年开庭期所审理的知识产权案件判决为样本,讨论司法之于技术创新的影响。美国联邦**法院历年来审判的知识产权案件数量往往非常少,一般每年1~3件,但这些判例对于知识产权立法、行政与司法均具有重要意义。*近十年来,联邦**法院越来越多地受理专利案件的上诉,形成了对知识产权案件的全面回归。特别是,在2013年开庭期,联邦**法院审判的知识产权案件达到破纪录的10件之多。因此,有必要对这些知识产权案件做一整体分析,以对于了解美国知识产权发展动向有所裨益。


(5)社会公众的认知与意识。

第12章是本书的*后部分,通过问卷调查的方式,探求中国社会公众的知识产权认知程度与意识水平。这是2011年进行的调查,2012年“世界知识产权日”前夕公布调查报告。这种大规模调查问卷模式也存在一定弊端,由于一些不可控制的因素,也影响了数据的真实性。但是,借助统计方面的专业力量,本次调查还是得以避免出现重大偏差,并且相应之处予以说明。同时,在这部分还附有十年前所做的同类调查,以便利于通过两者的比较,观察中国社会在知识产权认识和意识方面的变化。



作者在2008年曾就统计学相关的问题向人大统计学院赵彦云教授请教,并在当年12月5日应其邀请参加中国人民大学应用统计科学研究中心主办的“统计在法律中的应用研究”学术研讨会,还在会上宣读了关于商标混淆可能性之消费者调查方法的论文。这是作者的**篇偏重于实证研究的论文,非常荣幸能够和与会的统计学、社会学和法学等不同学科领域的专家学者进行交流。这篇论文后来又在知识产权双学士班的“商标法”课堂上提交给同学们讨论,还引起一些同学的兴趣。但此后因诸种杂事缠身,稿子竟一搁三年,直到2011年才重新捡拾起来,投稿发表。这样低效率的产出,在今天看来似乎有点不可思议。事实上,书中的不少章节都是这种情形:思想形成较早,但动手写出来却是*近两三年的事。


本书第4、5、6、9、11章曾经在《法学》《知识产权》《暨南学报》等杂志发表过,收入本书时在体例方面相应调整,对内容也有所更新。第2、3章是根据英文论文翻译的,同时对照**数据和材料,在结构和内容上进行较大幅度的整合。现在把散落各处的稿子分类集成,整理出版,也是试图呈现作者在知识产权领域运用实证研究方法的初步成果。这些尝试与努力,既是作者的学术小结,更希望受到方家指正。



金海军

2015年6月




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